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      深圳證監(jiān)局對盛世國盈出具警示函

      中證網(wǎng)訊(記者 黃靈靈)近日,深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)查,深圳盛世國盈資本管理有限公司(以下簡稱“盛世國盈”)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中,存在未采取問卷調(diào)查等方式對個別私募基金投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未對個別私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級、未按照合同約定如實向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息、未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定及時填報并定期更新從業(yè)人員有關(guān)信息、未保存部分投資者適當(dāng)性管理資料的情形,違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定,決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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