如今，信息化、全球化、網(wǎng)絡(luò)化交織在一起帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“數(shù)字蝶變”。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速，形成了互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈為支撐的數(shù)字經(jīng)濟(jì)。可以說(shuō)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為不少國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱，人類當(dāng)前已經(jīng)邁入數(shù)字經(jīng)濟(jì)的全盛時(shí)代，也面臨更多安全問題，呈現(xiàn)出安全風(fēng)險(xiǎn)類型更多、風(fēng)險(xiǎn)類別日新月異、風(fēng)險(xiǎn)波及范圍更為廣泛、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生更為頻繁的特點(diǎn)，給刑法立法與刑法適用帶來(lái)重大挑戰(zhàn)。因此，梳理數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全面臨的刑事風(fēng)險(xiǎn)并提出應(yīng)對(duì)之策，就成為刑法學(xué)研究的重要時(shí)代主題。

一、【數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的三類刑事風(fēng)險(xiǎn)】

數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型廣泛，其中下列三種類型最為典型：

一是金融安全風(fēng)險(xiǎn)。金融行業(yè)是一個(gè)國(guó)家“牽一發(fā)動(dòng)全身”的領(lǐng)域，關(guān)乎國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全。以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈為代表的數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在向金融領(lǐng)域發(fā)展，其中，區(qū)塊鏈技術(shù)是當(dāng)今商業(yè)和社會(huì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型中最常討論到的創(chuàng)新領(lǐng)域之一，區(qū)塊鏈技術(shù)的核心架構(gòu)是數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)和共識(shí)，密碼學(xué)、共識(shí)算法和網(wǎng)絡(luò)三大技術(shù)是支撐區(qū)塊鏈發(fā)展的基礎(chǔ)。確保數(shù)字貨幣的安全可靠，關(guān)系到金融秩序穩(wěn)定。但是，由于區(qū)塊鏈的去中心化特征，致其難以受監(jiān)管，這是其從誕生之日就給現(xiàn)有規(guī)范體系帶來(lái)的挑戰(zhàn)。例如，一些不法分子利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行偽裝，以金融創(chuàng)新為名義開展詐騙活動(dòng)，形成金融風(fēng)險(xiǎn)。此外，區(qū)塊鏈技術(shù)驅(qū)動(dòng)下的數(shù)字貨幣技術(shù)，也會(huì)導(dǎo)致偽造貨幣、變?cè)熵泿诺确缸镄袨榈陌l(fā)生。

二是數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見》提出，要“加快培育數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)”。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)安全的脆弱性與易受攻擊性隨之凸顯。數(shù)據(jù)被視為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的“新能源”，而數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然涉及數(shù)據(jù)流動(dòng)，數(shù)據(jù)泄露及違法使用成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的最大風(fēng)險(xiǎn)之一。計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展為數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、傳輸、運(yùn)算及使用提供了技術(shù)支持，同時(shí)也為數(shù)據(jù)犯罪提供了溫床。大數(shù)據(jù)時(shí)代海量信息的泛在和控制權(quán)限的弱化，不僅使泄露大數(shù)據(jù)信息或隱私、國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等的主體更加多元化、復(fù)雜化，而且使販賣個(gè)人信息行為已成為黑灰產(chǎn)業(yè)鏈，從而給國(guó)家對(duì)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、個(gè)人信息等的安全保障帶來(lái)挑戰(zhàn)。

三是網(wǎng)絡(luò)空間安全風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)空間是集互聯(lián)網(wǎng)、通信網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)及其相關(guān)終端在內(nèi)的數(shù)據(jù)鏈路集合。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代網(wǎng)絡(luò)安全的突出問題。《2020網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)犯罪研究報(bào)告》把網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)定義為借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)媒介，為黑客攻擊、網(wǎng)絡(luò)黃賭、網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)盜竊等違法犯罪活動(dòng)提供幫助，并從中非法牟利的犯罪產(chǎn)業(yè)。其中，以網(wǎng)絡(luò)惡意技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)惡意攻擊最為典型。網(wǎng)絡(luò)惡意攻擊是依托于網(wǎng)絡(luò)社會(huì)存在的攻擊行為，包括對(duì)另外一個(gè)自然人的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)進(jìn)行攻擊和對(duì)多人共享的云數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行攻擊，為后續(xù)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)傳銷等提供幫助，因網(wǎng)絡(luò)具有遠(yuǎn)程化、非對(duì)稱、難溯源等特點(diǎn)，容易成為犯罪者的犯罪手段。所以，形形色色的網(wǎng)絡(luò)犯罪已經(jīng)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的“副產(chǎn)品”。

二、【刑法保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全規(guī)范新形態(tài)】

面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，刑法立法與司法已經(jīng)存在滯后性，需要構(gòu)建確保數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全的規(guī)范新形態(tài)。

第一，增設(shè)獨(dú)立的數(shù)據(jù)犯罪。數(shù)據(jù)安全是數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)力，數(shù)據(jù)泄露是數(shù)據(jù)安全的主要問題。囿于計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的規(guī)定，將遮蔽大部分網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)類型，如網(wǎng)絡(luò)衍生數(shù)據(jù)、個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)等。尤其是隨著人工智能廣泛應(yīng)用，數(shù)據(jù)犯罪的表現(xiàn)形式發(fā)生重大變化。傳統(tǒng)獲取他人數(shù)據(jù)需以侵入或者破壞計(jì)算機(jī)（信息）系統(tǒng)為前提，如今獲取他人數(shù)據(jù)并不必然以此為前提，可能入侵的只是他人手機(jī)。例如，刷單等自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)作弊技術(shù)就不直接侵入、控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)。在此情形下，數(shù)據(jù)收集過(guò)程中涉及的犯罪適用非法侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪等就值得反思，更何況這些罪名側(cè)重于信息安全的保護(hù)。就此而言，發(fā)展嚴(yán)密的數(shù)據(jù)犯罪的罪名體系不可避免。就數(shù)據(jù)犯罪而言，重點(diǎn)是對(duì)非法獲取、泄露、儲(chǔ)存（持有數(shù)據(jù)危險(xiǎn)）、處理（刪除數(shù)據(jù)危險(xiǎn)）數(shù)據(jù)的罪名設(shè)置。例如，刪除對(duì)企業(yè)而言極為重要的數(shù)據(jù)，至于非法使用數(shù)據(jù)的行為，往往關(guān)聯(lián)著詐騙、洗錢等犯罪，按照刑法中已有罪名定罪處罰即可。故，刑法有必要增設(shè)非法獲取、泄露、儲(chǔ)存、處理數(shù)據(jù)罪。

第二，擴(kuò)展網(wǎng)絡(luò)犯罪的范圍。網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)竊密、安全漏洞、惡意程序等依然處于高發(fā)態(tài)勢(shì)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)本身就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)化形態(tài)，面臨的網(wǎng)絡(luò)安全問題可想而知。為了全面、有效懲治網(wǎng)絡(luò)犯罪，在已有罪名基礎(chǔ)上，刑法增設(shè)了拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪、侵犯公民個(gè)人信息罪等新罪名。但是，這并不完善，一方面，隨著民法典、網(wǎng)絡(luò)安全法、電子商務(wù)法、密碼法、電子簽名法、反恐怖主義法、數(shù)據(jù)安全法等的頒布，對(duì)刑法立法提出新要求。另一方面，黑色產(chǎn)業(yè)鏈通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，在上游以黑客侵入、木馬病毒、惡意軟件等手段與下游犯罪保持緊密關(guān)聯(lián)，實(shí)施電信詐騙等犯罪，危害信息數(shù)據(jù)權(quán)益、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全和網(wǎng)絡(luò)安全管理秩序等，甚至對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生威脅或侵害。為預(yù)防網(wǎng)絡(luò)詐騙、網(wǎng)絡(luò)水軍、網(wǎng)絡(luò)黃賭等違法犯罪，需要有效規(guī)制惡意技術(shù)和惡意網(wǎng)絡(luò)攻擊等行為，其中，刑法立法需要嚴(yán)密懲治網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)相關(guān)犯罪的規(guī)定，對(duì)上游負(fù)責(zé)收集提供、分享各種網(wǎng)絡(luò)黑產(chǎn)資源行為，中游負(fù)責(zé)開發(fā)定制、研發(fā)黑產(chǎn)工具行為，下游負(fù)責(zé)將黑產(chǎn)活動(dòng)“成果”進(jìn)行交易變現(xiàn)行為均有所規(guī)制。

第三，重視實(shí)質(zhì)解釋論。實(shí)質(zhì)解釋論主張，對(duì)構(gòu)成要件的解釋必須以保護(hù)法益為指導(dǎo)，使行為的違法性與有責(zé)性達(dá)到值得科處刑罰的程度。立法積極與司法能動(dòng)是化解由于社會(huì)變遷導(dǎo)致的刑法滯后性的兩種方法。面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的刑事風(fēng)險(xiǎn)，從立法上增設(shè)相關(guān)新罪名是應(yīng)對(duì)之策。但是立法永遠(yuǎn)具有滯后性，這就需要重視司法能動(dòng)意義上的實(shí)質(zhì)解釋論，即根據(jù)個(gè)罪的保護(hù)法益進(jìn)行同質(zhì)解釋。例如，當(dāng)出現(xiàn)了虛擬貨幣等新貨幣形態(tài)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)質(zhì)解釋方式將其納入刑法中貨幣犯罪、集資犯罪等的涵攝對(duì)象。還如，擴(kuò)大非法利用信息網(wǎng)絡(luò)罪、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪的涵攝行為類型，把發(fā)布鏈接地址、截屏等行為解釋為非法利用信息網(wǎng)絡(luò)行為，把“制作虛擬炒股、賭博、詐騙、傳銷等軟件行為”“幫助犯罪集團(tuán)發(fā)布詐騙、賭博類的廣告鏈接、二維碼等網(wǎng)絡(luò)推廣支持行為”解釋為幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)行為。此外，網(wǎng)絡(luò)犯罪涉及主體眾多，非法開立各類銀行賬戶、開發(fā)收款碼自動(dòng)生成等平臺(tái)、搭建第四方支付資金池、資金流轉(zhuǎn)操作等環(huán)節(jié)均有不同的人操作，彼此之間在不同地域，且并不認(rèn)識(shí)，這就給傳統(tǒng)共同犯罪理論帶來(lái)挑戰(zhàn)，司法實(shí)踐要認(rèn)定他們有意思聯(lián)絡(luò)就很困難。這就需要改變以往“以共謀為中心、以責(zé)任為重心、以聯(lián)絡(luò)為核心”的判斷標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)展“以正犯為中心、以不法為重心、以因果性為核心”的判斷方法與標(biāo)準(zhǔn)。

第四，開展數(shù)據(jù)安全合規(guī)建設(shè)。數(shù)據(jù)治理的核心是數(shù)據(jù)安全合規(guī)，數(shù)據(jù)安全合規(guī)是企業(yè)預(yù)防數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)、構(gòu)建數(shù)據(jù)安全體系的關(guān)鍵。如若缺乏這一安全屏障，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)可能就是災(zāi)難。數(shù)據(jù)安全法、網(wǎng)絡(luò)安全法以及剛剛頒布的個(gè)人信息保護(hù)法全面構(gòu)筑了中國(guó)數(shù)據(jù)安全的法律框架，也為數(shù)據(jù)合規(guī)建設(shè)提供了法律依據(jù)。為此，各單位需要通過(guò)建立一套有效的數(shù)據(jù)安全合規(guī)體系保護(hù)數(shù)據(jù)安全，對(duì)數(shù)據(jù)安全進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置和安全審查。最高人民檢察院下發(fā)的《關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作方案》強(qiáng)調(diào)開展企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)要與依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度和檢察建議、依法清理“掛案”、依法適用不起訴結(jié)合起來(lái)，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，也應(yīng)當(dāng)以公益訴訟方式或不起訴等制度實(shí)踐，有效激勵(lì)企業(yè)或其他單位進(jìn)行數(shù)據(jù)安全合規(guī)建設(shè)。

注：本文來(lái)源：檢察日?qǐng)?bào)

本文刊于檢察日?qǐng)?bào)21年8月23日03版

作者姜濤 南京師范大學(xué)中國(guó)法治現(xiàn)代化研究院副院長(zhǎng)、教授